博时稳固陈诉债券型证券投资基金（LOF）
托管协议
基金不断东谈主：博时基金不断有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
二零二五年八月
托管协议
目 录
托管协议
鉴于博时基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司，
按照关系法律规章的法则具备担任基金不断东谈主的资历和才气，拟召募刊行博时裕祥分级债券
型证券投资基金；
鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系
法律规章的法则具备担任基金托管东谈主的资历和才气；
鉴于博时基金不断有限公司拟担任博时裕祥分级债券型证券投资基金的基金不断东谈主，招
商银行股份有限公司拟担任博时裕祥分级债券型证券投资基金的基金托管东谈主；
为明确博时裕祥分级债券型证券投资基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关
系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《博时裕祥分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
中界说的术语在用于本托管协议时应具有交流的含义；若有屈膝应以基金合同为准，并依其
条目讲授。
托管协议
一、基金托管协议当事东谈主
（一）基金不断东谈主
称号：博时基金不断有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
邮政编码：518040
法定代表东谈主：江晨曦
成立时候：1998 年 7 月 13 日
批准建树机关：中国证监会证监基金字 【1998】26 号
组织神志：有限包袱公司
注册成本：2.5 亿元东谈主民币
存续时间：捏续贪图
贪图范畴：基金召募；基金销售；财富不断以及中国证监会许可的其它业务。
（二）基金托管东谈主
称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）
住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表东谈主：李建红
成立时候：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2002]83 号
贪图范畴：汲取公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；发
行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证
处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱处事。外汇入款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇兑换；海外结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借
款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币
有价证券；自营和代客外汇买卖；资信打听、商榷、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民
银行批准的其他业务。
组织神志：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 252.20 亿元
存续时间：捏续贪图
托管协议
二、基金托管协议的依据、方针和原则
（一）顽强托管协议的依据
本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公开召募
绽放式证券投资基金流动性风险不断法则》等权衡法律规章及基金合同制订。
（二）顽强托管协议的方针
顽强本协议的方针是明确基金不断东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、
净值狡计、收益分拨、信息流露及彼此监督等关系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
（三）顽强托管协议的原则
基金不断东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关系安排见基金合同和招募证明
书的法则。
托管协议
三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据权衡法律规章的法则及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资
对象进行监督。
本基金的投资范畴为具有宽阔流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括
中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集器具、权证、财富支
捏证券以及法律规章或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会的相
关法则）。
本基金也可投资于非固定收益类金融器具。本基金不径直从二级市集买入股票、权证等
权益类财富，但不错参与一级市集新股申购或增发新股，并可捏有因可转债转股所形成的股
票、因所捏股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律规章或中国
证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因捏有的股票和权证等财富，本基金应
在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。
如法律规章或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行顺应法子后，可
以将其纳入投资范畴；如法律规章或中国证监会变更对权证或财富维持证券等投资的比例限
制的，基金不断东谈主在履行顺应法子后，可相应调整本基金的投资比例上限法则，不需经基金
份额捏有东谈主大会审议。
对基金不断东谈主发送的不顺应基金合同法则的投资行动的指示，基金托管东谈主不错拒却践诺，
并书面文告基金不断东谈主；对于还是践诺的投资，基金托管东谈主发现该投资行动不顺应基金合同
的法则的，基金托管东谈主应书面文告基金不断东谈主进行整改，并将该情况叙述中国证监会。
（二）基金托管东谈主根据权衡法律规章的法则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例
进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭臬的，基金不断东谈主应预先向基金托
管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金本色投资是否顺应基金合同对于证券遴聘圭臬
的约定进行监督。
本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于非债券财富的比例不高于
基金财富的 20%，现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的
如法律规章或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行顺应法子
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
托管协议
（1）本基金对于债券财富的投资比例不低于基金财富的 80%；
（2）本基金与由基金不断东谈支配理的其他基金捏有一家公司刊行的证券总和，不跨越该证
券总和的 10%，并按权衡法则履行信息流露义务；
（3）在宇宙银行间同行市集合的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不延期；
（4）在宇宙银行间债券市集回购融入的资金余额不跨越基金财富净值的 40%；
（5）单只证券投资基金捏有的一都财富维持证券，其市值不得跨越该基金财富净值的
（6）因通过刊行、行权、可挽回债券转股等原因所形成的股票和权证财富共计不跨越基
金财富的 20%；
（7）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金财富净值的 10%；
（8）本基金捏有的一都权证，其市值不得跨越基金财富净值的 3%；
（9）本基金不断东谈支配理的一都基金捏有的销亡权证，不得跨越该权证的 10%；
（10）本基金捏有的销亡（指销亡信用级别）财富维持证券的比例，不得跨越该财富支
捏证券范畴的 10%；
（11）本基金投资于销亡原始权益东谈主的各样财富维持证券的比例，不得跨越基金财富净
值的 10%；
（12）本基金不断东谈支配理的一都基金投资于销亡原始权益东谈主的各样财富维持证券，不得
跨越其各样财富维持证券共计范畴的 10%；
（13）基金财富参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金对现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金财富净值的
（15）本基金捏有一家公司刊行的蛊卦受限证券，其市值不得跨越基金财富净值的 2%；
本基金捏有的扫数蛊卦受限证券，其市值不得跨越基金财富净值的 10%；经基金不断东谈主和基
金托管东谈主协商，可对以上比例进行调整；
（16）本基金不断东谈支配理的一都绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可蛊卦股票，不得
跨越该上市公司可蛊卦股票的 15%；本基金不断东谈支配理的一都投资组合捏有一家上市公司发
行的可蛊卦股票，不得跨越该上市公司可蛊卦股票的 30 %；
（17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得跨越本基金财富净值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金不断东谈主之外的身分以致基金
不顺应前款所法则比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保捏一致；
托管协议
（19）中国证监会法则的其他比例限制。
除上述第（14）、（17）、（18）条之外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动
等基金不断东谈主之外的身分以致本基金投资比例不顺应上述各项法则的投资比例，基金不断东谈主
应当在 10 个交易日内调整罢了。法律规章另有法则的从其法则。
要是法律规章及监管战术等对基金合同约定的投资不容行动和投资组合比例限制进行变
更的，本基金可相应调整不容行动和投资比例限制法则，不需经基金份额捏有东谈主大会审议。
如法律规章或监管部门取消上述限制性法则，履行顺应法子后，本基金不受上述法则的限制。
基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的
权衡约定。基金托管东谈主对基金的投资比例的监督与检查自基金合同见效之日起运行。
（三）基金托管东谈主根据权衡法律规章的法则及基金合同的约定，对本托管协议第十五条
第九款基金投资不容行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金不断东谈主基金投资禁
止行动和关联交易进行监督。根据法律规章权衡基金不容从事关联交易的法则，基金不断东谈主
和基金托管东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧利弊关系的
公司名单及权衡关联方刊行的证券名单。基金不断东谈主和基金托管东谈主有包袱确保关联交易名单
的真确性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东谈主发现基金不断东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律规章不容基金从
事的关联交易时，如基金托管东谈主提醒基金不断东谈主后仍无法阻隔关联交易发生时，基金托管东谈主
有权向中国证监会叙述。
（四）基金托管东谈主根据权衡法律规章的法则及基金合同的约定，对基金不断东谈主参与银行
间债券市集进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律规章及
行业圭臬的、经介意遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单。基金不断东谈主有责
任确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的亏蚀应由基金不断
东谈主承担。基金不断东谈主应严格按照交易敌手名单的范畴在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金
托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存
续时间基金不断东谈主不错调整交易敌手名单，但应将调整末端至少提前一个职责日书面文告基
金托管东谈主。新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议
进行结算。
基金不断东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易法则进行交易，并负
责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏蚀。若未践约的交易敌手在基金不断东谈主详情
的时候内仍未承担背约包袱过火他关系法律包袱的，基金不断东谈主不错对相应亏蚀先行赐与承
担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况
进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基
金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，在基金托管东谈主履行了监督义务的前提下，基金托管东谈主不承
担由此变成的任何损构怨包袱。
托管协议
（五）本基金投资蛊卦受限证券，应盲从《对于轨范基金投资非公开荒行证券行动的紧
急文告》、《对于基金投资非公开荒行股票等蛊卦受限证券权衡问题的文告》等权衡法律规章
法则。
行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括
由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券
等蛊卦受限证券。
本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限
包袱公司或中央国债登记结算有限包袱公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银
行间债券市集交易的证券。
基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。
基金参与非公开荒行证券的认购，不得预支任何神志的保证金，法律规章或中国证监会
另有法则的除外。
基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券，且锁如期不得跨越本基金的剩余期限。
会批准的权衡基金投资蛊卦受限证券的投资决策进程、风险限制轨制。基金投资非公开荒行
股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括
但不限于基金投资蛊卦受限证券的投资额度和投资比例限制情况。
基金不断东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管
东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日内，
以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述贵寓。
基金不断东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选积极灵验的
要领，在合理的时候内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧烈
变动等原因而导致基金现款盘活繁重时，基金不断东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结
算，并承担扫数亏蚀。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何
包袱。
书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、
锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金不断
东谈主应保证上述信息的真确、完满，并应至少于拟践诺投资指示前两个职责日将上述信息书面
发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时候进行审核。
由于基金不断东谈主未实时提供权衡证券的具体的必要的信息，以致托管东谈主无法审核认购指
令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担包袱。
托管协议
证券的行动。如发现基金不断东谈主违抗了《基金合同》、《托管协议》以过火他关系法律规章的
权衡法则，应实时文告基金不断东谈主，并申诉中国证监会，同期遴选合理要领保护基金投资东谈主
的利益。基金托管东谈主有权对基金不断东谈主的造孽、违章以及违抗《基金合同》、《托管协议》投
资指示不予践诺，独立即文告基金不断东谈主更正，基金不断东谈主不予更正或已代表基金签署合同
不得不践诺时，基金托管东谈主应向中国证监会叙述。
（六）基金托管东谈主根据权衡法律规章的法则及基金合同的约定，对基金财富净值狡计、
各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、关系信
息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。
（七）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违抗法律规章、
基金合同和本托管协议的法则，应实时以电话提醒或书面领导等方式文告基金不断东谈主限期纠
正。基金不断东谈主应积极合营和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到文告后应实时
查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告基金不断东谈主应以书面神志给基金托管东谈主发出回
函，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，证明违章原因及更正期限。在上述规如期限内，
基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主
文告的违章事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。
（八）基金不断东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律规章、基金合同和本托管协议
对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金不断东谈主应在法则时候
内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证；对基金托管东谈主按照法律规章、基金
合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金不断东谈主应积极合营
提供关总共据贵寓和轨制等。
（九）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易法子还是见效的指示违抗法律规章，或者
违抗基金合同约定的，应当立即文告基金不断东谈主实时更正，由此变成的亏蚀由基金不断东谈主承
担。
（十）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违章行动，应实时叙述中国证监会，同期文告
基金不断东谈主限期更正。
（十一）当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份
额捏有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事务所办法后，
不错依照法律规章及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金托管东谈主依照关系法律规章的法则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定财富处
置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法则依照关系法律规章的规
定和基金合同的约定践诺。
托管协议
四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不断东谈主狡计的基金财富
净值和各样基金份额净值、根据基金不断东谈主指示办理算帐交收、关系信息流露和监督基金投
资运作等行动。
（二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未
践诺或无故延长践诺基金不断东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗《基金法》等法律
规章、基金合同、本协议过火他权衡法则时，应实时以书面神志文告基金托管东谈主限期更正。
基金托管东谈主收到书面文告后应实时查对并以书面神志给基金不断东谈主发出回函，证明违章原因
及更正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不断东谈主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
（三）基金托管东谈主有义务合营和协助基金不断东谈主依照法律规章、基金合同和本托管协议
对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金不断东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在法则
时候内回应并改正，或就基金不断东谈主的疑义进行讲授或举证；基金托管东谈主应积极合营提供相
关贵寓以供基金不断东谈主核查托管财产的完满性和真确性。
（四）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章行动，应实时叙述中国证监会，同期文告
基金托管东谈主限期更正，并将更正末端叙述中国证监会。
托管协议
五、基金财产的看护
（一）基金财产看护的原则
经基金不断东谈主的高洁指示，不得自行应用、刑事包袱、分拨基金的任何财富。属于基金托管东谈主实
际灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托
管东谈主承担；
并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金不断
东谈主遴选要领进行催收。基金不断东谈主未实时催收给基金财产变成亏蚀的，基金不断东谈主应负责向
权衡当事东谈主追偿基金财产的亏蚀；
用、刑事包袱、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东谈主本色灵验限制下的什物证券的损坏、灭
失，基金托管东谈主不承担包袱；
（二）基金召募时间及召募资金的验资
有东谈主东谈主数顺应《基金法》、《运作办法》等权衡法则后，基金不断东谈主应将属于基金财产的一都
资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在法则时候内，基金不断东谈主应聘用具有从事
证券关系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由插足验资的 2
名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
金合同的法则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分、必要的协助。
（三）基金银行账户的开立和不断
并根据基金不断东谈主的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主刻制、看护和
使用。
托管协议
理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的举止。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断
金托管东谈主与基金联名的证券账户。
不断东谈主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的举止。
由基金不断东谈主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东谈主算帐职责，基金
不断东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券
登记结算有限包袱公司的法则践诺。
投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系法则，则基金托管东谈主比照上述对于账户
开立、使用的法则践诺。
（五）债券托管专户的开设和不断
基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司的有
关法则，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集
债券的结算。基金不断东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主协
议。
（六）其他账户的开立和不断
理东谈主协助基金托管东谈主按照权衡法律规章和基金合同的约定开立。新账户按权衡法则使用并管
理。
（七）基金财产投资的权衡有价凭证等的看护
基金财产投资的权衡什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护
库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深
圳分公司或单据营业中心的代看护库，什物看护凭证由基金托管东谈主捏有。什物证券等有价凭
证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构
托管协议
及基金托管东谈主除外机构本色灵验限制的有价凭证不承担看护包袱。
（八）与基金财产权衡的要紧合同的看护
由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金财产权衡的要紧合同的原件分别由基金不断东谈主、
基金托管东谈主看护。除本协议另有法则外，基金不断东谈主代表基金签署的与基金财产权衡的要紧
合同应保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金不断东谈主应在要紧合同
签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东谈主处。
因基金不断东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的成果，由基金不断东谈主
负责。要紧合同的看护期限为基金合同拒绝后 15 年。
托管协议
六、指示的发送、阐明及践诺
基金不断东谈主在应用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托
管东谈主践诺基金不断东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等权衡事项。
（一）基金不断东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。
到托管东谈主阐明时见效。
作主谈主员除外的任何东谈主泄漏。但法律规章法则或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
券进出库指示以过火他资金划拨指示等。
预留印鉴并由被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐明及践诺的时候和法子
基金不断东谈主发送指示应接纳传真方式，或其他两边原意的指示传送方式。
基金不断东谈主应按照法律规章和基金合同的法则，在其正当的贪图权限和交易权限和合理
指示处理时候内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示，基金托管东谈主在复核后
应在规如期限内践诺，不得延误。对于被授权东谈主依约定法子发出的指示，基金不断东谈主不得否
认其遵循。但要是基金不断东谈主还是驱除或转变对交易指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主
根据本协议阐明后，则对于尔后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，
基金不断东谈主不承担包袱，授权已转变但未经基金托管东谈主阐明的情况除外。
指示发出后，基金不断东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主阐明。基金托管东谈主在复核后应
在规如期限内践诺，不得延误。
基金不断东谈主应在交易实现后将银行间同行市集债券交易成交单加盖授权印鉴后实时传真
给基金托管东谈主，并电话阐明。
投资指示原来由基金不断东谈主看护，基金托管东谈主看护投资指示传真件，当两者不一致时，
以基金托管东谈主收到的投资指示传真件为准。
托管协议
基金托管东谈主应指定专东谈主汲取基金不断东谈主的指示，预先文告基金不断东谈主其名单，并与基金
不断东谈主约定指示发送和汲取方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主立即对有
关内容及印鉴和签名进行审慎的口头考证，如有疑问必须实时文告基金不断东谈主，基金托管东谈主
在莫得得到基金不断东谈主的回复前可暂缓指示的践诺，托管东谈主不承担因此导致基金财产的亏蚀。
基金托管东谈主对指示经口头考证一致后，应实时办理。指示践诺罢了后，基金托管东谈主应及
时文告基金不断东谈主。
基金不断东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有迷漫的资金余额，对基金
不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指
令，基金托管东谈主可暂缓践诺，并应立即文告基金不断东谈主，由此对基金财产所引起的亏蚀，托
管东谈主不承担抵偿包袱。
（四）基金不断东谈主发送乖张指示的情形和处理法子
基金不断东谈主发送乖张指示的情形包括指示违抗法律规章和基金合同，指示发送东谈主员无权
或非凡权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或要素不全导致无法践诺。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金不断东谈主的指示乖张时，有权拒却践诺，并实时
文告基金不断东谈主改正。基金不断东谈主如需驱除指示，应出具书面驱除证明或在原指示上注明“作
废”后发送给基金托管东谈主。
（五）基金托管东谈主依照法律规章暂缓、拒却践诺指示的情形和处理法子
若基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违抗法律规章，或者违抗基金合同约定的，应当拒
绝践诺，立即文告基金不断东谈主。
（六）基金托管东谈主未按照基金不断东谈主指示践诺的处理方法
对于基金不断东谈主的灵验指示和文告，除非违抗法律规章、基金合同、托管协议，基金托
管东谈主不得无故拒却或拖延践诺。基金托管东谈主未按照基金不断东谈主顺应法律规章、基金合同及本
协议法则的灵验指示践诺或拖延践诺基金不断东谈主的前述灵验指示，以致基金的利益受到毁伤
的，基金托管东谈主应负抵偿包袱。
除因特殊或罪行以致基金的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东谈主对践诺基金不断
东谈主的正当指示对基金财产变成的亏蚀不承担抵偿包袱。
（七）更换被授权东谈主员的法子
基金不断东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交易日，使用
传真向基金托管东谈主发出加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表署名或盖印的被授权东谈主变更通
知，同期电话文告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更文告当日电话向基金不断东谈主阐明。被授
托管协议
权东谈主变更文告，自基金不断东谈主收到基金托管东谈主阐明后运行见效。基金不断东谈主在尔后三个职责
日内将被授权东谈主变更文告的原来送交基金托管东谈主。过期未寄托授权变更文告原来或收到的正
本与传真件不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件为准。
基金托管东谈主更换接受基金不断东谈主指示的东谈主员，应提前书面文告基金不断东谈主。
（八）其他事项
基金托管东谈主在汲取指示时，轻佻指示的要素是否都全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授
权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时叙述基金不断东谈主，并暂停指示的践诺，基金
托管东谈主对因此暂停践诺指示对基金财产变成的亏蚀不承担抵偿包袱。
托管协议
七、交易及算帐交收安排
（一）遴聘代理证券买卖的证券贪图机构
基金不断东谈主应想象遴聘代理证券买卖的证券贪图机构的圭臬和法子。基金不断东谈主负责选
择代理本基金证券买卖的证券贪图机构，使用其交易单元看成基金的交易单元。基金不断东谈主
和被选中的证券贪图机构签订寄予协议，基金不断东谈主应提前文告基金托管东谈主，并将被选中证
券贪图机构提供的《基金用户交易单元变更肯求书》实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主
肯求汲取结算数据。交易单元保证金由被选中的证券贪图机构寄托。基金不断东谈主应根据权衡
法则，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券贪图机构的权衡情况、基金通过该证券经
营机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与流露，并将该等情况及基金交易
单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神志文告基金托管东谈主。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据中国证券登
记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的交易划款
指示及关绑缚算法则具体办理。
要是因为基金托管东谈主的舛讹在算帐上变成基金财产的亏蚀，应由基金托管东谈主负责抵偿基
金的径直亏蚀；要是因为基金不断东谈主未预先文告基金托管东谈主加多交易单元等事宜，以致基金
托管东谈主汲取数据不完满，变成算帐差错的亏蚀包袱由基金不断东谈主承担；要是因为基金不断东谈主
未预先文告需要单独结算的交易，变成基金财富亏蚀的包袱由基金不断东谈主承担；要是由于基
金不断东谈主违抗市集操作法则的法则进行超买、超卖等原因变成基金投资算帐繁重和风险的，
基金托管东谈主发现后应立即文告基金不断东谈主，由基金不断东谈主负责处理，由此给本基金和其他产
品变成的亏蚀由基金不断东谈主承担。
基金不断东谈主应遴选合理要领，确保在 T+1 日在中国证券登记结算公司法则的结算时候内
有迷漫的资金头寸用于中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。
基金不断东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金不断东谈主发送的划款指示时，基金银行账户或资
金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金托
管东谈主有权拒却基金不断东谈主发送的划款指示。基金不断东谈主在发送划款指示时应充分洽商基金托
管东谈主的划款处理时候。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不断东谈主顺应法律法
规、基金合同、本协议的指示不得拖延或拒却践诺。
（1）交易纪录的查对
托管协议
基金不断东谈主逐日与托管东谈主进行交易纪录的查对。
（2）资金账方针查对
资金账目按日核实。
（3）证券账方针查对
基金不断东谈主和基金托管东谈主每周终末一个交易日实现后查对质券账户中的种类和数目。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本法则
基金不断东谈主轻佻传递的申购、赎回、挽回绽放式基金的数据真确性负责。基金托管东谈主应实时
查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不断东谈主指示实时划付赎回及转出款项。
前向基金托管东谈主发送前一绽放日上述权衡数据，并保证关总共据的准确、完满。
无法宽泛发送，两边可协商处理处理方式。基金不断东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自
按权衡法则保存。
行。不然，由基金不断东谈主承担相应的包袱。
为知足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东谈主开立资金算帐的专用账户，该
账户由注册登记机构不断。
并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管
理东谈主遴选要领进行催收，由此变成基金亏蚀的，基金不断东谈主应负责向权衡当事东谈主追偿基金的
亏蚀。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，托管东谈主不承担包袱；如系
基金不断东谈主的原因变成，包袱由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资权衡的
付款、赎回和分成资金划拨时，基金不断东谈主需向基金托管东谈主下达指示。
资金指示的形状、内容、发送、汲取和阐明方式等与投资指示交流。
（四）A 类基金份额和 C 类基金份额申赎净额结算
基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵守“全额算帐、净额交收”的原则，
托管协议
逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金不断东谈主应遵守中国证券登记结算公司的规
则将基金净申购款从基金不断东谈主开立在中国证券登记结算公司的基金备付金账户划往基金托
管账户，基金托管东谈主在资金到账后按约定方式文告基金不断东谈主；当存在托管账户净应付额时，
基金托管东谈主按照基金不断东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 14：00 前划往基金不断
东谈主开立在中国证券登记结算公司的基金备付金账户，基金托管东谈主在资金划出后立即文告基金
不断东谈主，并提供企业银行的查询功能，便于基金不断东谈主进行账务不断。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时拨付；
因基金银行账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时文告基
金不断东谈主，托管东谈主不承担包袱；如系基金不断东谈主的原因变成，包袱由基金不断东谈主承担，基金
托管东谈主不承担垫款义务。
（五）E 类基金份额申赎净额结算
基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵守“全额算帐、净额交收”的原则，
逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确
定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金不断东谈主提供顺应方式，便于基金不断东谈主进行查询和账
务不断。当存在资金账户净应收额时，基金不断东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户
划往基金资金账户，基金不断东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询末端；当存在资金账户净应
付额时，基金托管东谈主按照基金不断东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金
算帐账户，基金不断东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询末端。
当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应按时划付；
因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主应实时文告基
金不断东谈主，基金托管东谈主不承担包袱；如系基金不断东谈主的原因变成，包袱由基金不断东谈主承担，
基金托管东谈主不承担垫款义务。
（六）基金挽回
管东谈主并就关系事宜进行协商。
据传递的时候、法子及托管协议当事东谈主承担的权责按届时基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致
后的公告践诺。
（七）基金现款分成
法则在中国证监会指定引子上公告。
托管协议
东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入基金不断东谈主开立在中国证券登记
结算公司的基金备付金账户。
托管协议
八、基金财富净值狡计和管帐核算
（一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时候及法子
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。
各样基金份额净值是指基金财富净值除以该类基金份额总额，各样基金份额净值的狡计，
精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有法则的，从其法则。
基金不断东谈主每个职责日狡计基金财富净值及各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按
法则公告。
自基金合同见效之日起 3 年内，基金不断东谈主在基金份额净值狡计的基础上，按照《基金
合同》的法则接纳“造谣算帐”原则狡计并公告裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值。基金份
额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金份额捏有东谈主可得回的本色价值。
裕祥 A 与裕祥 B 基金份额参考净值的狡计，保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。
自基金合同见效之日起 3 年届满时，按照《基金合同》的法则，对裕祥 A 与裕祥 B 单独
进行基金份额净值狡计，并按各自的基金份额净值进行财富和收益分拨及份额挽回。
基金不断东谈主应每个职责日对基金财富估值。每个职责日，基金不断东谈主对基金财富估值后，
将基金份额净值、裕祥 A 和裕祥 B 基金份额参考净值等末端发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主
复核无误后，由基金不断东谈主对外公布；每个绽放日，基金不断东谈主还要将裕祥 A 的基金份额净
值、裕祥 A 的折算比例等末端发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对
外公布；自基金合同见效之日起 3 年届满时，基金不断东谈主还要将裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额
净值和折算比例等末端发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。
的基金管帐包袱方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金权衡的管帐问题，如经关系各方在
对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，按照基金不断东谈主对基金净值的狡计末端对
外赐与公布。
（二）基金财富估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
托管协议
（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易
日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品
种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，详情公允价钱。
易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发
生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确
定公允价钱；
利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了要紧变化的 ，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，
调整最近交易市价，详情公允价钱；
财富维持证券，接纳估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）处于未上市时间的有价证券应折柳如下情况处理：
价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会权衡
法则详情公允价值。
（3）宇宙银行间债券市集交易的债券、财富维持证券等固定收益品种，接纳估值本领确
定公允价值。
（4）销亡债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。
（5）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金不断东谈主可
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（6）关系法律规章以及监管部门有强制法则的，从其法则。如有新增事项，按国度最新
法则估值。
如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法子及关系法
律规章的法则或者未能充分保养基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，
两边协商处理。
根据权衡法律规章，基金净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基金的
托管协议
基金管帐包袱方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金权衡的管帐问题，如经关系各方在平
等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的办法，按照基金不断东谈主对基金净值的狡计末端对外
赐与公布。
基金不断东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（5）项进行估值时，所变成的缺欠不看成基金
份额净值乖张处理。
（三）基金份额净值乖张的处理方式
基金份额净值出现乖张时，基金不断东谈主应当立即赐与更正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的
要领防卫亏蚀进一步扩大；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通
报基金托管东谈主并报中国证监会备案；乖张偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主
应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告；当发生净值狡计乖张时，由基金不断东谈主负
责处理，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成亏蚀的，应由基金不断东谈主先行赔付，基金不断东谈主
按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
理东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的包袱，经阐明后按以下条目进行抵偿：
对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金不断东谈主的提议践诺，由此给基金份额捏
有东谈主和基金财产变成的亏蚀，由基金不断东谈主负责赔付。
捏有东谈主变成亏蚀的，应根据法律规章的法则对投资者或基金支付抵偿金，就本色向投资者或
基金支付的抵偿金额，基金不断东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进度各自承担相应的包袱。
对基金不断东谈主接纳的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情
形，以基金不断东谈主的狡计末端对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的亏蚀，由基金
不断东谈主负责赔付。
基金份额净值狡计乖张而引起的基金份额捏有东谈主和基金财产的亏蚀，由基金不断东谈主负责赔付。
抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、顺应、合理的要领进行检查，然而
未能发现该乖张而变成的基金份额净值狡计乖张，基金不断东谈主、基金托管东谈主免除抵偿包袱。
但基金不断东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的要领摈斥由此变成的影响。
东谈主狡计末端为准。
托管协议
两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
本领仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商一致的；
本领仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商一致的；
（五）基金管帐轨制
按国度权衡部门法则的管帐轨制践诺。
（六）基金账册的建立
基金不断东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的销亡记账方法和管帐处
理原则，分别寥寂时成立、登录和看护本基金的全套账册，对关系各方各自的账册如期进行
查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在
分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影
响到基金净值的狡计和公告的，以基金不断东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与叙述的编制和复核
基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时，
应实时文告基金不断东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。
基金财务报表由基金不断东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个职责日内完成。季度叙述应在每个季度实现之日起 10 个职责日内编制罢了并于
每个季度实现之日起 15 个职责日内赐与公告；中期叙述在管帐年度半年终了后 40 日内编制
罢了并于管帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度叙述在管帐年度实现后 60 日内编制完
毕并于管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同见效不及两个月的，基金不断东谈主不错不
编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。
基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应 3 个职责日内进行复核，并将复核末端书面文告基金不断东谈主。基金不断东谈主在季度报
告完成当日，将权衡叙述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个职责日内完成
托管协议
复核，并将复核末端书面文告基金不断东谈主。基金不断东谈主在中期叙述完成当日，将权衡叙述提
供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个职责日内完成复核，并将复核末端书面通
知基金不断东谈主。基金不断东谈主在年度叙述完成当日，将权衡叙述提供基金托管东谈主复核，基金托
管东谈主应在收到后 15 个职责日内完成复核，并将复核末端书面文告基金不断东谈主。基金不断东谈主和
基金托管东谈主之间的上述文献往来均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金
不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不断东谈主提供的叙述上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核办法书，两边各自留存一份。要是基金不断
东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其
编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。
托管协议
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按法则将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应遵守下列原则：
（1）《基金合同》见效之日起3年内，本基金分歧裕祥A和裕祥B进行收益分拨；
（2）法律规章或监管机构另有法则的从其法则。
分拨应遵守下列原则：
（1）在顺应权衡基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为4次，每次收
益分拨比例不得低于为止该次收益分拨基准日基金可供分拨利润的20%；
（2）场外基金份额的收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款
红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许
的收益分拨方式是现款分成；投资者遴聘的分成方式的认定方法将以基金注册登记机构的规
则为准；
（3）场内基金份额的收益分拨方式只可为现款分成，基金份额捏有东谈主不可遴聘其他的分
红方式，具体权益分拨法子等权衡事项遵守深圳证券交易所和注册登记机构的关系法则；
（4）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
（5）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时候不得超
过15个职责日；
（6）每一同类基金份额享有同均分拨权，各样基金份额因其净值不同，根据本章原则计
算的可供分拨利润可能有所不同；
（7）法律规章或监管机关另有法则的，从其法则。
（二）基金收益分拨的时候和法子
本基金收益分拨有谈论由基金不断东谈主拟订、基金托管东谈主复核。基金收益分拨有谈论公告后(依
据具体有谈论的法则)，基金不断东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主
按照基金不断东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
托管协议
十、基金信息流露
（一）守秘义务
基金托管东谈主和基金不断东谈主应按法律规章、基金合同的权衡法则进行信息流露，拟公开披
露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息流露办法》过火他有
关法则进行信息流露外，基金不断东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回
的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金不断东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务：
管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露内容主要包括基金招募证明书、基金居品贵寓节录、基金合同、托管协
议、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同见效公告、基金份额上市公告书、基金净
值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期叙述、包括基金年度叙述、基金中期叙述和基
金季度叙述、临时叙述、澄澈公告、算帐叙述、基金份额捏有东谈主大会决议、实施侧袋机制期
间的信息流露、中国证监会法则的其他信息。基金年度叙述需经具有从事证券、期货关系业
务资历的管帐师事务所审计后，方可流露。
（三）基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息流露中的职责和信息流露法子
基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为主见，敦朴
信用，严守好意思妙。基金不断东谈主负责办理与基金权衡的信息流露事宜，对于根据关系法律规章
和基金合同法则的需要由基金托管东谈主复核的信息流露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由
基金不断东谈主赐与公布。
对于不需要基金托管东谈主（或基金不断东谈主）复核的信息，基金不断东谈主（或基金托管东谈主）在
公告前应见告基金托管东谈主（或基金不断东谈主）
。
基金不断东谈主和基金托管东谈主应积极合营、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时流露
的义务。
基金不断东谈主应当在中国证监会法则的时候内，将应予流露的基金信息通过中国证监会指
定引子流露。根据法律规章应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过基金托管东谈主
指定引子公开流露。
当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金关系信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
托管协议
（3）出现基金不断东谈主以为属于会导致基金不断东谈主不可出售或评估基金财富的热切事故的
任何情况；
（4）法律规章、基金合同或中国证监会法则的情况。
按权衡法则须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金不断东谈主草拟、并经基金托管东谈主
复核后由基金不断东谈主公告。发生基金合同中法则需要流露的事项时，按基金合同法则公布。
照章必须流露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律规章法则将信
息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后
可在合理时候得回上述文献的复制件或复印件。基金不断东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容
与所公告的内容实足一致。
托管协议
十一、基金用度
（一）基金用度的种类
（二）上述基金用度由基金不断东谈主在法律法则的范畴内参照公允的市集价钱详情，法律
规章另有法则时从其法则。
（三）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
在一样情况下，基金不断费按基金财富净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.60%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金不断费
E 为前一日基金财富净值
在一样情况下，基金托管费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.15%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金财富净值
（1）自《基金合同》见效之日起满 3 年内的销售处事费
自《基金合同》见效之日起满 3 年内，裕祥 A 基金份额的销售处事费年费率为 0.35%，
裕祥 B 基金份额不收取销售处事费。
本基金销售处事费按前一日裕祥 A 基金财富净值的 0.35%年费率计提。
狡计方法如下：
托管协议
H＝E×0.35%÷夙昔天数
H 为裕祥 A 基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为前一日裕祥 A 的基金份额参考净值与裕祥 A 的基金份额数的乘积
销售处事费逐日计提，按月支付。经基金不断东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管
东谈主于次月首日起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金不断东谈主。
销售处事费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主处事等各项用度。
（2）自《基金合同》见效之日起满 3 年后的销售处事费
自本基金《基金合同》见效之日起满 3 年后，本基金将挽回为上市绽放式基金（LOF），
其中 A 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事费年费率为 0.35%，E 类基
金份额的销售处事费年费率为 0.01%。C 类、E 类基金份额的销售处事费计提的狡计公式交流，
销售处事费的狡计方法如下：
H＝E×该类基金份额年销售处事费率÷夙昔天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为该类基金份额前一日基金财富净值
销售处事费逐日计提，按月支付。经基金不断东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管
东谈主于次月首日起 3 个职责日内从基金财富中一次性支付给基金不断东谈主。
销售处事费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东谈主处事等各项用度。
上述基金用度的种类中第 4-9 项用度，根据权衡规章及相应协议法则，按用度本色开销金
额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（四）不列入基金用度的神态
基金不断东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募时间所发生的
信息流露费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
（五）基金不断费和基金托管费的调整
基金不断东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调整基金不断费率、基金托管费率和销售
处事费率。镌汰基金不断费率、基金托管费率和销售处事费率，不消召开基金份额捏有东谈主大
会。基金不断东谈主必须依照权衡法则最迟于新的费率实施日前在指定引子上刊登公告。
（六）基金不断费和基金托管费的复核法子、支付方式和时候
基金托管东谈主对基金不断东谈主计提的基金不断费和基金托管费等，根据本托管协议和基金合
同的权衡法则进行复核。
基金不断费、基金托管费逐日计提，按月支付。经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个
托管协议
职责日内从基金财产中一次性支付给基金不断东谈主和基金托管东谈主。销售处事费的支付方式与时
间以本节第（三）合同定为准。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（七）违章处理方式
基金托管东谈主发现基金不断东谈主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他权衡法则从
基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金不断东谈主赐与证明讲授，如基金不断东谈主无高洁
根由，基金托管东谈主可拒却支付。
托管协议
十二、基金份额捏有东谈主名册的看护
基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。
基金份额捏有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和看护，基金不断东谈主和
基金托管东谈主应分别看护基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按相
关法律规章承担包袱。
在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年报前，基金不断东谈主应将权衡贵寓送交基金托管东谈主，
不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所看护
的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。
托管协议
十三、基金权衡文献档案的保存
（一）档案保存
基金不断东谈主应保存基金财产不断业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。基金托
管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。基金不断东谈主和基金托管
东谈主都应当按法则的期限看护。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
管东谈主。
（三）变更与协助
若基金不断东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主汲取相应
文献。
（四）基金不断东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、
交易纪录和要害合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。
托管协议
十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金不断东谈主的更换
有下列情形之一的，基金不断东谈主职责拒绝：
（1）基金不断东谈主被照章取消基金不断资历；
（2）基金不断东谈主照章驱散、被照章驱除或者被照章宣告收歇；
（3）基金不断东谈主被基金份额捏有东谈主大会罢免；
（4）法律规章和基金合同法则的其他情形。
更换基金不断东谈主必须依照如下法子进行：
（1）提名：新任基金不断东谈主由基金托管东谈主或者单独或共计捏有基金总份额 10%以上的基
金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在原基金不断东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的新任基
金不断东谈主形成决议，新任基金不断东谈主应当顺应法律规章及中国证监会法则的资历条件；
（3）核准：新任基金不断东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金不断东谈主，更换基金管
理东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可践诺；
（4）叮属：原基金不断东谈主职责拒绝的，应当妥善看护基金不断业务贵寓，实时办理基金
不断业务的移交手续，新任基金不断东谈主或临时基金不断东谈主应当实时汲取，并与基金托管东谈主核
对基金财富总值；
（5）审计：原基金不断东谈主职责拒绝的，应当按照法律规章法则聘用管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报国务院证券监督不断机构备案，审计用度在
基金财产中列支；
（6）公告：基金不断东谈主更换后，由基金托管东谈主在新任基金不断东谈主得回中国证监会核准后
（7）基金称号变更：基金不断东谈主更换后，要是原任或新任基金不断东谈主要求，应按其要求
替换或删除基金称号中与原任基金不断东谈主权衡的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
（1）基金托管东谈主被照章取消基金托管资历；
（2）基金托管东谈主照章驱散、被照章驱除或者被照章晓示收歇；
托管协议
（3）基金托管东谈主被基金份额捏有东谈主大会罢免；
（4）法律规章和基金合同法则的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金不断东谈主或者单独或共计捏有基金总份额 10%以上的基
金份额捏有东谈主提名；
（2）决议：基金份额捏有东谈主大会在原基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的新任基
金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当顺应法律规章及中国证监会法则的资历条件；
（3）核准：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主，更换基金托
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议应经中国证监会核准见效后方可践诺；
（4）叮属：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，及
时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应当实时汲取，并
与基金不断东谈主查对基金财富总值；
（5）审计：原基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律规章法则聘用管帐师事务所对基金
财产进行审计，并将审计末端赐与公告，同期报国务院证券监督不断机构备案，审计用度从
基金财产中列支；
（6）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不断东谈主在新任基金托管东谈主得回中国证监会核准后
（三）基金不断东谈主与基金托管东谈主同期更换
上的基金份额捏有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管东谈主；
额捏有东谈主大会决议得回中国证监会核准后 2 日内在指定引子上邻接公告。
（四）新基金不断东谈主汲取基金不断业务或新基金托管东谈主汲取基金财产和基金托管业务前，
原基金不断东谈主或原基金托管东谈主应持续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东谈主的利益
变成毁伤的行动。
托管协议
十五、不容行动
本协议当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：
（一）基金不断东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投
资。
（二）基金不断东谈主不自制地对待其不断的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地对待其托
管的不同基金财产。
（三）基金不断东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。
（四）基金不断东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担亏蚀。
（五）基金不断东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和不断过程中任何尚未按法律规章
法则的方式公开流露的信息。
（六）基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资
金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金不断东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂，其高等不断东谈主员和其他从业
东谈主员彼此兼职。
（八）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金财产，根据基金不断东谈主的正当指示、基金合同或
托管协议的法则进行刑事包袱的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者举止：
者债券；
东谈主有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
律规章或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
（十）法律规章和基金合同不容的其他行动，以及依照法律、行政规章权衡法则，由国
务院证券监督不断机构法则不容基金不断东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
托管协议
十六、托管协议的变更、拒绝与基金财产的算帐
（一）托管协议的变更法子
本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与
基金合同的法则有任何打破。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后见效。
（二）基金托管协议拒绝出现的情形
（三）基金财产的算帐
（1）基金合同拒绝时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进
行基金算帐。
（2）基金财产算帐构成员由基金不断东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货关系业务资
格的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产算帐组不错聘用必要的工
作主谈主员。
（3）在基金财产算帐过程中，基金不断东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，持续诚挚、勤
勉、遵法地履行基金合同和本托管协议法则的义务，保养基金份额捏有东谈主的正当权益。
（4）基金财产算帐组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐组
不错照章进行必要的民事举止。
基金合同拒绝，应当按法律规章和基金合同的权衡法则对基金财产进行算帐。基金财产
算帐法子主要包括：
（1）基金合同拒绝后，发布基金财产算帐公告；
（2）基金合同拒绝时，由基金财产算帐组统一给与基金财产；
（3）对基金财产进行清理和阐明；
（4）对基金财产进行估价和变现；
（5）聘用管帐师事务所对算帐叙述进行审计；
（6）聘用讼师事务所出具法律办法书；
（7）将基金财产算帐末端叙述中国证监会；
（8）插足与基金财产权衡的民事诉讼；
托管协议
（9）公布基金财产算帐末端；
（10）对基金剩余财产进行分拨。
算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐费
用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。
配有谈论，将基金财产算帐后的一都剩余财富扣除基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基
金债务后，根据前述“造谣算帐”的原则狡计并详情裕祥 A 和裕祥 B 基金份额捏有东谈主分别应
得的剩余财富比例，并据此比例对裕祥 A 和裕祥 B 的基金份额捏有东谈主进行剩余基金财富的分
配。
若自基金合同见效之日起 3 年届满，即本基金转为上市绽放式基金（LOF）后基金合同
拒绝，则本基金依据基金财产算帐的分拨有谈论，将基金财产算帐后的一都剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进
行分拨。
基金财产算帐公告于基金合同拒绝并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产算帐
组公告；算帐过程中的权衡要紧事项须实时公告；基金财产算帐末端经具有证券、期货关系
业务资历的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基金财产算帐组报中国证
监会备案并公告。
基金财产算帐账册及权衡文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
托管协议
十七、背约包袱
（一）基金不断东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不顺应约定的，应当承担违
约包袱。
（二）基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》或者基金合
同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当分别对各自的行动
照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当根据各自
的舛讹进度分别承担相应的包袱。
（三）一方当事东谈主背约，给另一方当事东谈主变成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿；给基金
财产变成亏蚀的，应就径直亏蚀进行抵偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向背约方追
偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责：
而变成的亏蚀等；
失等；
损变成的亏蚀。
（四）一方当事东谈主背约，另一方当事东谈主在任责范畴内有义务实时遴选必要的要领，接力
防卫亏蚀的扩大。
（五）背约行动虽已发生，但本托管协议无意持续履行的，在最大限制地保护基金份额
捏有东谈主利益的前提下，基金不断东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本协议。若基金不断东谈主或基金
托管东谈主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要维持。
（六）由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金不断东谈主和
基金托管东谈主诚然还是遴选必要、顺应、合理的要领进行检查，然而未能发现乖张的，由此造
成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然而基金不断东谈主和基金
托管东谈主应积极遴选必要的要领摈斥由此变成的影响。
托管协议
十八、争议处理方式
因本协议产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处理，协商、融合不可
处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按
照中国海外经济商业仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事
东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续诚挚、发愤、
遵法地履行基金合同和本托管协议法则的义务，保养基金份额捏有东谈主的正当权益。
本协议受中国法律统带。
托管协议
十九、托管协议的遵循
两边对托管协议的遵循约定如下：
（一）基金不断东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管
协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，协议当事东谈主两边根据中国证监会
的办法修改并认真签署托管协议。托管协议以中国证监会核准的文本为认真文本。
（二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管协议的
灵验期自其见效之日起至基金财产算帐末端报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自见效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
（四）本协议一式八份，协议两边各捏二份，备存二份，上报中国证监会和银行业监督
不断机构各一份，每份具有同等法律遵循。
托管协议
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时，基金不断东谈主应赐与合营，
承担司法协助义务。
除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当
事东谈主依据基金合同、权衡法律规章等法则协商办理。
托管协议
二十一、托管协议的签订
本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日
云开体育
